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Entretien avec Colleen Keefe, directeur des valeurs mobilières, ministère des institutions financières. Kentucky 1 - Merci, d'avoir pris le temps de répondre à quelques questions pour le bénéfice de nos lecteurs et le public à investir! Pourriez-vous nous dire un peu plus sur ce que vous faites en ce qui concerne les valeurs mobilières de l'huile et activité de gaz? Le Bureau des institutions financières à travers sa division de Valeurs mobilières régule l'offre et la vente de valeurs mobilières dans le Kentucky. Cela comprend la vente de titres dans ou à partir du Commonwealth. Généralement, l'enregistrement de commentaires Division et dépôts d'exemption pour les offres de valeurs mobilières; examine les demandes d'enregistrement comme un agent, courtier, conseiller en placements, et le représentant d'un conseiller; enquête sur les éventuelles violations de la loi intitulée Securities Act of Kentucky et sensibilise les investisseurs sur la prise de décisions de placement éclairées . 2 - Il semble y avoir un grand nombre de violations et fraudes passées dans l'industrie, tous les moyens que les individus peuvent se prémunir contre cela? Avant d'effectuer tout investissement, vous devez examiner tous les documents écrits avant remise de votre argent et devraient être sûr de bien comprendre et sont à l'aise avec l'investissement. Entre autres choses, un vendeur doit vous divulguer les antécédents d'exploitation du gestionnaire, facteurs de risque, la façon dont le produit des placements sera utilisé. Ne comptez jamais sur les représentations verbales en particulier si elles contredisent ce qui est écrit. Si vous ne comprenez pas quelque chose que vous devez soit poser des questions au vendeur ou à consulter un avocat, expert-comptable ou un autre professionnel. Si vous ne comprenez pas un investissement ou ne peuvent pas obtenir des réponses satisfaisantes à vos questions, vous ne devriez pas investir. Vous devriez aussi contacter votre administrateur de titres d'État pour obtenir des renseignements généraux sur l'individu ou l'entreprise de vente de l'investissement et pour savoir si tout les dépôts requis pour l'offre ont été apportées. Rappelez-vous toujours, si un investissement semble trop beau pour être vrai, alors il est! It's that simple. Pour les ressources supplémentaires, consultez http://www.nasaa.org et de regarder l'éducation des investisseurs et pour la cotation de valeurs mobilières de l'Etat. 3 - Est-il un registre central des titres enregistrés avec l'Etat? La Division de la Securities maintient une base de données de tous les enregistrements et dépôts de dérogation introduite à la Division. 4 - Quelles sont les exigences pour les opérateurs de vendre du pétrole / gaz en unités d'investissement KY? Les exigences varient selon la façon dont les titres sont vendus. Si une offre est vendue comme un placement privé », alors l'opérateur mai à ne pas vendre par appel d'offres général. 5 - Qui doit communiquer avec les investisseurs de vérifier les antécédents d'un opérateur? Leurs titres d'État administrateur. Voir la liste sur http://www.nasaa.org 6 - Pour les opérateurs, y at-il un modèle ou une liste des informations qui rendraient leur offre conforme dans KY? Voir la circulaire proposant des lignes directrices sur le site Internet de l'Office. 7 - Quelles sont les pénalités pour ne pas enregistrer correctement un pétrole / gaz dans l'investissement KY? Violateurs de la loi intitulée Securities Act of Kentucky mai faire l'objet de sanctions civiles monétaire et une violation délibérée de la Securities Act of Kentucky est une infraction de catégorie D. 8 - Tous les derniers conseils pour quelqu'un qui est abordé pour l'investissement? Avant d'investir d'enquêter et, si cela semble trop beau pour être vrai, alors il est! > |